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抓住机遇 开拓创新 证券界认真学习《意见》

上海证券报

  《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》发布后,中国证券业协会、沪深证券交易所、三大期货交易所以及中国证监会派出机构立即组织干部职工认真学习《意见》。大家一致认为,《意见》就发展资本市场的指导思想和任务进行了全面明确的阐述,对相应的政策措施进行整体部署,对资本市场各个方面作出了长期规划,这是中国证券市场诞生12年来的第一次,具有重大的现实意义和深远的历史意义,必将有力地促进我国资本市场长期稳定健康发展。

    证券业协会:发挥行业自律作用

    《意见》发布后,中国证券业协会领导成员立即组织了学习和座谈。大家对《意见》充分重视发挥证券业协会等行业自律组织的作用深受鼓舞,纷纷表示,今后要以《意见》为指导,把握促进资本市场长期稳定健康发展这一主线,抓住机遇,发挥协会自身优势,继续推进证券行业诚信建设、证券行业自律、股份转让服务等各项工作。

    大家认为,《意见》十分强调各地区、各部门的协调配合,要求各地区、各部门都要关心和支持资本市场的规范发展,在出台涉及资本市场的政策措施时,要充分考虑资本市场的敏感性、复杂性和特殊性,建立信息共享、沟通便捷、职责明确的协调配合机制,营造良好的资本市场发展环境。这一要求,将为我国资本市场的长期、协调、可持续的稳定发展奠定重要的机制保证。《意见》还充分表现出对投资者尤其是对公众投资者的尊重,对市场和投资人关注的问题作出了明确的政策部署:要求各部门进一步完善相关政策,为资本市场稳定发展营造良好环境;完善证券发行上市核准制度;重视资本市场的投资回报,为投资者提供分享经济增长成果、增加财富的机会;鼓励合规资金入市;拓宽证券公司融资渠道;积极稳妥解决股权分置问题;完善资本市场税收政策,研究制定鼓励社会公众投资的税收政策等。

    沪深证交所:大力推进市场创新

    上证所有关负责人昨日在工作例会上,要求各部门认真学习,并就如何深入贯彻《意见》,大力推进市场创新展开讨论。

    上证所有关负责人表示,当前,证券市场又一次面临极好的发展机遇,市场正在发生深刻的变化,上证所作为资本市场的组织者和一线监管者,要顺应市场需求,加大创新力度。当前,沪市已聚集了一批规模大、业绩好、在各行业中具有重要影响力的上市公司群体,如何进一步解放思想,创造条件,不断壮大这一蓝筹股群体,并使优秀公司更优更强,是摆在大家面前的一项有重要意义的任务。此次国务院的《意见》提出,要建立以市场为主导的品种创新机制,鼓励已上市公司进行以市场为主导的、有利于公司持续发展的并购重组,进一步完善再融资政策,支持优质上市公司利用资本市场加快发展,做优做强,这为上证所的创新与发展指明了方向。

    这位负责人表示,上证所将按照《意见》提出的"六个坚持"的指导思想,以"建设透明高效、结构合理、机制健全、功能完善、运行安全的资本市场"为目标,下大力气抓好安全运行、市场创新、一线监管、市场服务等各项工作,积极、深入、持久地把《意见》的精神贯彻好。

    昨日上午,深交所召开学习座谈会。张育军总经理在会上表示,建立多层次资本市场,建设一个有利于各类企业筹集资金、满足多种投资需求和富有效率的资本市场体系,是深交所的历史使命。为此要集中精力抓好以下几个方面的工作:一是继续规范和发展主板市场,分步推进创业板市场建设。拓展中小企业融资渠道,积极探索中小盘股市场有效的监管思路和监管手段,加大市场监管制度、交易制度、监察制度等创新力度,为创业板监管和市场运行积累经验。二是进一步推进创新基础工程,优化创新机制,拓展创新平台,积极推动产品创新和制度创新。逐步形成以市场为主导的产品创新机制,形成价格发现和风险管理并举、股票融资与债券融资相协调的资本市场产品结构。三是充分发挥自律监管的优势,建设公平高效市场。采取有效措施支持已上市公司进行以市场为主导的、有利于公司持续发展的并购重组。培育诚实守信、运作规范、治理机制健全的上市公司和市场中介群体,提高上市公司的整体质量。建立应对资本市场突发事件的快速反应机制和防范化解风险的长效机制。四是完善自律监管组织体系,优化内部治理结构。完善业务规则及规则体系,尽快形成以三大规则为核心的统一协调、结构合理的业务规则体系,为自律管理提供制度保障。强化全所依法运作的法律意识,努力防范和化解业务工作中可能存在的风险。五是加大基础设施建设力度,进一步提高技术系统的安全性和适应性。深入研究、规划和分步建设多层次、多品种、跨市场的交易、结算、通信系统,发展安全、高效、高扩展性的技术系统,更好地满足证券市场创新发展的需要。

    证券登记结算公司:提供优良服务平台

    中国证券登记结算公司将抓住历史发展机遇,从多方面推进证券登记结算体系建设。一是加强证券登记结算法规体系建设,进一步推进现有登记结算业务规则的统一和完善,并适应市场发展需要,适时出台新的业务规则,同时,积极为《证券法》等国家有关法律法规的制定和完善提供较高价值的建议,促进证券市场的法制化运作。二是为健全资本市场体系提供安全、高效、低成本的服务平台。在规范和完善主板市场登记结算业务的同时,进一步加强代办股份代办转让系统的登记结算服务,并积极为创业板市场的推出做好充分的业务和技术准备。制定和完善债券跨市场操作业务流程,促进集中监管、统一互联的债券市场的逐步形成。在初步实行沪深两个市场单一净额交收的基础上,加强单一净额交收的深度和广度,从实质上提高证券市场的运作效率,降低资金成本。三是以市场为主导,积极开展登记结算业务的创新,如充分利用互联网这一现代通讯方式,为市场提供通讯方式投票表决服务,同时,为股票和债券相关的新品种及其衍生产品等各种证券投资品种的创新,提供高效快捷的服务支持。四是进一步优化证券登记结算风险管理体系,建立应对资本市场突发事件的快速反应机制和防范化解风险的长效机制。提高结算参与人管理的科学性,完善参与人准入制度和信用风险评级制度,采用更为缜密的参与人违约处理程序。适应市场发展需要,建立有效的银货对付机制、设置多元化的抵押品管理制度以及研究和探索证券借贷的可行途径。进一步深入研究客户交易结算资金存管机制,切实保护投资者的合法权益。五是加强证券登记结算系统的国际化建设,对跨境交易涉及的法律问题以及其他相关问题进行系统研究,如跨不同司法管辖区持有证券权益的保护,全球直通处理等。加强国际交流与合作,逐步建立与主要国家和地区CSD之间的直接的电子连接,促进跨境交易的发展。六是充分发挥登记结算业务的优势,为资本市场的法制和诚信建设以及提高市场监管水平提供有力支持。

    三大期交所:力争推出新品种

    上海期货交易所广大干部职工表示,将深刻领会和学习贯彻《意见》精神,一是坚持"以人为本",树立全面、协调、可持续的发展观,切实加强风险控制,保护广大投资者的合法权益,确保市场的平稳发展;二是以服从服务于国民经济全局为指导,进一步完善和优化现有交易品种,使期货市场功能得到更加充分的发挥,为宏观决策和企业经营发展提供更好的服务;三是顺应资本市场发展的形势和要求,在严格控制风险的前提下,积极稳妥地推动新品种开发上市,为大宗商品生产者和消费者提供发现价格和套期保值的风险管理工具。

    大连商品交易所认为,当前期货市场稳步发展的突破口首在品种。随着《意见》精神的实施,玉米等一批大宗商品品种推出步伐将大大加快,从而使期货市场更好地服务于社会主义市场经济发展。

    郑州商品交易所表示,一定要认清形势,抓住机遇,转变观念,严格控制风险,逐步推出大宗商品期货品种,加大以市场为主导的创新研究,稳步发展期货市场。

    派出机构:完善监管措施

    上海证管办召开党委会座谈学习,同时办内各处室组织集体学习。大家一致认为,要深入领会《意见》精神,在中国证监会党委的统一领导下,树立与时俱进的监管理念,进一步完善监管措施,继续采取有效措施推动上海上市公司的质量提高和规范运作;推动上海证券、期货机构完善公司治理,加强内控,防范市场风险;要大力加强上海资本市场的诚信建设,不断强化市场主体及其高管人员的诚信责任,维护诚信秩序,对违法违规的机构和个人要给予严格惩戒;要进一步完善与政府有关各方的协调配合机制,共同防范和化解市场风险;要努力加强学习,不断提高自身政治素质和专业素质,适应市场发展的要求,以实际行动为推进资本市场的改革开放和稳定发展,促进上海金融中心建设贡献力量。

    广州证管办党委书记、主任刘兴强指出,2004年广州证管办要紧紧抓住国务院下发《意见》这个大好机遇,进一步加强与广东省委省政府的合作,结合辖区实际情况,认真开展调查研究,积极探索资本市场发展的新举措,共同推进广东资本市场的改革开放和稳定发展。

    杭州特派办王宝桐主任结合对今年工作思路的研讨,提出了积极培育合格的证券市场主体、加强市场主体诚信建设等八项举措,积极推进浙江省实现证券强省的目标。

    山西特派办主任申志杰表示,一定要借着《意见》的春风,以保护投资者的合法权益为目标,以资本市场的改革开放和稳定发展为己任,扎实工作,做好监管。

    海口特派办的同志表示,作为一线监管工作人员,首先要学好文件,领会精神,结合实际,做好工作。全国监管会议就要召开了,该办将按照证监会的要求,具体进行落实。

    宁波特派办党委在昨日下午举行的中心组学习会上表示,务必要全面贯彻《意见》和全国证券期货监管工作会议精神,做到二个竭尽全力:即竭尽全力促进证券市场健康有序发展,竭尽全力保护投资者合法权益。在监管理念上,要做到依法监管、主动监管、有效监管和适度监管。

    青岛特派办张慎峰主任结合《意见》精神,提出一方面要进一步强化依法行政意识,大力推进依法行政;另一方面要努力提高监管工作水平,提高监管工作的有效性的要求。

 
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